Director Contraloría y Cumplimiento
- A jornada completa
Descripción de la empresa
Empresa líder en el ramo restaurantero de México.
Descripción del empleo
Objetivo de la posición:
- Orienta y adiestra a la alta gerencia, empleados sobre el cumplimiento de las leyes estatales y federales dentro de todas las políticas y procedimientos operacionales de la institución, y a su vez realiza recomendaciones para que las mismas cumplan con las leyes aplicables.
Principales Responsabilidades (orientativos más no limitativos):
- Establecer objetivos de corto, mediano y largo plazo para sus colaboradores y liderar su área de forma eficiente y efectiva para llegar a resultados;
- Participar en todo tipo de auditorías internas y forenses;
- Verifica que se mantengan los controles internos necesarios y que las operaciones incluyan que el control de acceso a información y sistemas se lleven a tono con esos requisitos. Comunica y orienta sobre nuevas regulaciones, normas o procedimientos en conjunto con directores o jefes de departamentos.
- Realiza evaluaciones de cumplimiento periódicas en los distintos departamentos para asegurarse que se estén realizando las operaciones conforme a las manuales y políticas vigentes e instrucciones operacionales y leyes aplicables.
- Coordina reuniones con la administración y jefes de departamentos a ser auditados; discute el propósito y alcance de la auditoria, verifica la información, realiza pruebas y prepara informes donde se harán las recomendaciones basadas en los hallazgos e información obtenida durante el proceso para ser discutidas con los administración y jefes de departamentos.
- Mantiene a la gerencia de la institución en conocimiento de cada iniciativa desarrollada encaminada a asegurar cumplimiento del programa preventivo.
- Realiza trabajos en coordinación con el Presidente Ejecutivo o el personal delegado por éste, para asegurar capacitaciones periódicas a todo el personal, según el cargo que ocupa, manteniendo registro de asistencia a dichos adiestramientos.
- Prepara y revisa instrucciones operacionales relativas a cumplimiento con las leyes y reglamentos aplicables.
- Establece sistemas de evaluación y monitoreo para reportar transacciones sospechosas.
- Recibe, registra y atiende con prontitud todo lo referido a situaciones sospechosas que notifique el personal de la institución, entidad, empresa u organización.
- Mantiene un sistema de archivo y custodia general de todo lo relacionado que demuestre cumplimiento por parte de la institución.
- Revisa periódicamente las transferencias de fondos para asegurar que se esté obteniendo toda la información necesaria y que se estén radicando los informes requeridos.
- Evalúa los contratos y formularios utilizados para la apertura de cuentas y préstamos para asegurarse que cumplan con todas las disposiciones, contenido con las leyes y reglamentos aplicables.
- Asesora al personal y aclara dudas relativas a cumplimiento.
Requisitos
Formación:
• Licenciatura en Derecho, económico administrativas o afines
• Maestría en negocios o LLM será considerada un plus
Idiomas:
• Inglés avanzado
Habilidades Deseadas y Experiencia:
- Conocimientos de leyes estatales y federales aplicables a instituciones financieras.
- Conocimiento general de las operaciones, productos y servicios que provee su institución, entidad, empresa u organización
- Conocimiento básico en sistemas computarizados de información.
- Habilidad para trabajar bajo presión y en distintas tareas simultáneamente.
- Habilidad en el manejo de asuntos confidenciales
- Habilidad analítica y organizativa.
- Habilidad para la atención y solución de situaciones imprevistas.
- Habilidad para establecer relaciones e interactuar efectivamente a nivel personal y profesional.
- Habilidad para trabajar en equipo efectivamente dirigido al cumplimiento de metas, objetivos, fechas límites para obtener los resultados esperados.
- Habilidad para redactar y responder a informes complejos.
Información adicional
Solamente aplicar si se cumplen con todos los requisitos y conocimientos.
¡Resultados comprobables!